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[买股票]帮资金方配资炒股,恒泰证券被监管点名

摘要:[买股票]帮资金方配资炒股,恒泰证券被监管点名 与股市行情相应,恒泰证券的融资融券业务余额也是先降后升:2018年末,融资融券业务余额为32.49亿元,较2017年末下


爆恒泰证券违规配资被点名

探索打造差异化优势“新机遇”返回搜狐,查看更多

一则来自知名博主@曹山石 的新推,曝光了恒泰证券涉及违规配资被监管点名的事项。

……

恒泰证券在年报中披露了来自融资融券业务的信用风险,以及合规方面举措。公司表示,根据监管要求,公司合规管理部通过合规审查、合规监控、合规检查、合规监督及合规培训,对合规风险进行管理。

[买股票]帮资金方配资炒股,恒泰证券被监管点名

《告知书》显示,恒泰证券涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第二十八条第三款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第七十九条所述的“证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用”的违规行为。

打开这份编号为[2020]32号的《行政处罚事先告知书》(简称:《告知书》)。证监会直接点名了恒泰证券机构交易部,以及三名涉事人员:机构交易部副总经理余安义,区域经理陈褘(huī)杰和客户经理张超。

探讨财富管理行业格局变化

刚看到这条正文只有五十余字的消息,行家有些懵圈。

截至目前,天风证券收购恒泰证券29.99%的股权仍在进行中。4月13日的公告显示,天风证券累计已办理完毕受让公司6.9亿股内资股(占公司发行股份总数26.49%)的过户手续,剩余3.50%股权收购将有序完成过户。

证监会同时指出,余安义作为机构交易部负责人,明知前述账户借用及配资活动,却放任违法行为的发生,直到账户纠纷发生后才向上级汇报。

证监会指出,恒泰证券内设部门机构交易部的张超、陈褘杰业务团队,以恒泰证券的名义对外承揽账户信用业务,按需求招揽多个客户账户并提供给他人使用。由此产生的202.69万元的业务收入,也最终归属于恒泰证券。因此,证监会将其行为认定为恒泰证券的单位行为。

去年5月,行家曾经率先爆料“天风收购恒泰”;今年4月,行家也曾专题报道自媒体大咖“莽叔”的加盟,以及筹建私人财富管理总部,搭建公司私人银行业务的进展。

2018年,合并实现营业收入9.81亿元,较2017年降低67.42%;合并实现净利润-6.36亿元,较2017年降低182.69%。

欧普智网,如今已经是*ST欧浦。因连续两年净资产为负且被出具无法表示意见的审计报告,已自2020年5月15日暂停上市。而其股价在2019年4月至6月呈现断崖式下跌,至今未恢复元气。

牵涉机构交易部多名负责人

帮资金方配资炒股,恒泰证券被监管点名

而今年3月实行的新证券法,对券商此类违规的基础罚款金额明显加重,同时取消了“没收违法所得”、最高“没一罚五”,以及对责任人员“撤销任职资格/从业资格”的处罚项目:

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

在2005年版《证券法》中,相关规定如下:

解析未来券商业务转型“新赛道”

证监会指出,恒泰证券涉嫌将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。具体情况如下:

券业行家,事实说话。

2019年,合并实现营业收入32.02亿元,较2018年增长226.55%;合并实现净利润7.63亿元,较2018 年增长219.95%。

[买股票]帮资金方配资炒股,恒泰证券被监管点名

近期行家曾经报道,4月20日,北京证监局对恒泰证券下发监管函,原北京广安路证券营业部负责人刘宇清,因违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利,被认定为不恰当人选,两年内禁止担任券商董监高及分支机构负责人。

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券业行家,服务券商二十年,携手业内顶尖精英,汇聚国内一流商务智慧,与您共同:

行家注意到,2014年修订的《证券公司监督管理条例》显示,“证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第二百零八条的规定处罚。”

因为这里提到的股票,那是一个都不认识。顺手翻了翻:

恒泰证券最新资讯

截至行家发稿,证监会和内蒙古证监局均未公开披露这一监管函。恒泰证券将会受到何种处罚,目前还没有公开信息。

监管严查券商借用账户

公开信息显示,盈沃投资成立于2013年7月,为恒泰资本投资有限责任公司(简称:恒泰资本)全资子公司,而恒泰资本则是恒泰证券全资子公司。凤鸣同创和众恒智富,目前未发现与恒泰证券的关联关系。

5月15日深夜,曾有“民间纪委”之称的知名博主曹山石,公开发布了如下推文:

如果证监会按照修订前的证券法顶格处罚,不仅要对许振华本人及恒泰证券的违法所得“没一罚五”,恒泰证券三名责任人还将被撤职查办。

大晟文化,如今已经是*ST大晟。2020年以来股价异常波动,近期受到监管问询。


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