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[场外配资]外挂程序绕开了风险管控

  求对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和管理职责等。

  各地证监局辖区内的证券期货经营机构也成为防范场外配资的重要抓手。记者梳理多地证监局官网信息发现,在此前的投保宣传日上,多地证监局相关负责人都提出了强化中介机构责任担当,其中尤其对严格落实客户服务和管理、强化投资者适当性管理等进行强调。另有信源显示,在一些地方监管组织的座谈会、“窗口指导”中,要求辖区内中介机构在“防范”非法场外配资活动上,做到从客户到交易系统的“堵漏”、自查工作。不过截至记者发稿,该信源指向的地方监管机构暂未对该信息的准确性进行确认。

  券公司作为市场参与者,在防范场外配资方面同样有着“看门人”的责任。

  “场外配资问题,根据分业监管原则,主要由证监会履行监管职能。此前,场外配资已明确为,由券商专营,也就是所谓的融资融券业务。在此情况下,对待非法场外配资近年来监管一直是清理整顿、高压严防的态势。只是随着市场的冷热程度变化,配资违规操作的风头在一定的时间段可能会有所上升、复燃,而这一期间,也就需要更多地加强监管和政策引导。”北京长安律师事务所金融证券部副主任陈科提及。

  今年6月,多家券商因营业部人员私自违规为客户的融资活动提供介绍或者其他便利的行为,遭到地方证监局处罚。证

  本报记者罗辑北京报道

  针对上述辖区内场外配资平台的“黑名单”,某地方证监局方面提到,对未经批准非法经营证券期货业务的机构及人员,一经发现,证券监管部门将会同工商、公安等部门依法予以查处、取缔。构成犯罪的,将依法移送司法机关追究刑事责任。

  “外挂制作者以客户端为宿主制作外挂进行牟利,为违规接入程序化交易和配资等违法违规从事证券业务行为提供便利。外挂程序绕开了风险管控,通过将客户端作为网关,利用外挂实施风险管控穿透、规避第三方接入系统审查,违规开展证券业务。”

  的监控系统,配置非法配资的识别模块,提高非法配资监控能力。”国金证券相关负责人告诉记者,其合作的第三方证券软件服务商也在对该非法配资的识别模块进行不断的功能迭代,从而更好地防范违规使用账户风险。

  上述券商人士提及,“目前场外配资的进入主要通过两种形式,一种是配资账户接入券商交易系统,另一种是客户个人的场外融资行为,通过个人账户进入。”该人士提及,自2015年来,券商在交易系统防范非法配资进入方面提升了相关的安防技术,而客户个人的场外配资行为,则主要要

  “包抄”非法配资

  而对于投资者个人的场外配资行为方面,记者采访、统计,多家券商提及对于场外配资,公司采取常态化“防堵”工作。

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