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[股票投资公司]其中投 资于本基金界定的“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%;港股通标 的股票投资比例不超过全部

摘要:[股票投资公司]其中投 资于本基金界定的“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%;港股通标 的股票投资比例不超过全部 -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值:


2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
护基金份额持有人的利益;
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
3、巨额赎回的公告
1、基金份额持有人大会决定终止的;
和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,分析和比较股票、
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
金清算。
(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
(一)基金资产总值
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
超短期融资券)、股指期货、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含
定作为或不作为而造成的损失等;
22、本基金推出新业务或服务;
购款等。
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
资;
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额
(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
溢价或折价。
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
书或相关公告中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费
四、基金登记机构的义务
需召开基金份额持有人大会审议。
他账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
第七部分 基金合同当事人及权利义务 .......................................................... 21
2、通讯开会
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
内证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规
包括但不限于:
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
2、募集期利息的处理方式
法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害
十六、基金份额的转让
或基金会计系统无法正常运行;
益登记日。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
第六部分 基金份额的申购与赎回
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
56、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金
法定代表人或授权代表(签字或签章):
额。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
益登记日。
(四)基金净值信息
于领先水平;
合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金
上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协议
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
(三)基金收益分配原则
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时;
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
价格下跌的风险。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
(7)召集人需要通知的其他事项。
五、基金财产清算剩余资产的分配
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
息分配未来可持续的上市公司。本基金将深度挖掘这些高股息股票的投资机会,
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金代码   008177  
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
但不限于:
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重
第十四部分 基金资产估值
据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
六、基金份额发售面值和认购费用
合既定的投资政策和投资目标等。
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,降低组合久期,以规避债券
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金销售
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
理有效期限等)、送达时间和地点;
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
具体风险详见招募说明书的“风险揭示”章节。
3、基金合同生效前的相关费用;
理时间在申购开始公告中规定。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
赎回、转换、非交易过户和定期定额投资等业务规则;
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
法定代表人或授权代表(签字或签章):
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
7、基金份额发售公告:指《建信高股息主题股票型证券投资基金基金份额
第十部分 基金的托管
二、基金的类别
时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数
按正常赎回程序执行。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介
46、元:指人民币元
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需须的其他账户,
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
告或者年度报告。
八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
动定价机制,以确保基金估值的公平性。
基金登记机构承担以下义务:
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
住所:上海市浦东新区银城中路188号
人、基金托管人均有约束力。
(3)对基金财产进行估值和变现;
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
券;
点结果。
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
计入基金财产。
2、基金合同终止、基金清算;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
2、通讯开会
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
0.03元时,基金管理人应在15个工作日内提出分红方案,且收益分配比例不得
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
组织形式:有限责任公司
的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合
二、基金登记业务办理机构
20%;
机关监督下形成决议。
(二)基金可供分配利润
H为每日应计提的基金管理费
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
4、基金管理人可以规定本基金的总规模上限、当日申购金额上限,具体规
金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
(一)资产配置策略
人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基
1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日,
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接
始。
5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
在境内和香港同时上市的A+H股合计计算),不超过该证券的10%;
(7)依法接受基金托管人的监督;
属债券,借以取得较高收益。
及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
债券的相对价格变化中获利。
金财产;
过基金持有的债券总市值的30%;
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
六、本基金的基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报
(1)分享基金财产收益;
代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该
(3)更换基金托管人;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
书中进行公告。
(1)终止基金合同;
例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%,或者变相
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,本基
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调
本基金所指的高股息股票是流动性好、历史上连续分配股息、股息率高且股
因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
上;
股票型证券投资基金
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
额拥有平等的投票权。
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
制。具体见基金管理人相关公告。
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
三、估值原则
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告;
告。
购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的,被拒绝的申购款项将退还
设立日期:2005年9月19日
金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
第十三部分 基金的财产
26、连续40个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
1、高股息股票界定
三、不列入基金费用的项目
二、基金合同的终止事由
一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
备案。
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
方法如下:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(12)从基金管理人或其委托的基金登记机构处接收并保存基金份额持有
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
中国证监会书面确认后生效。
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
第三部分 基金的基本情况 .............................................................................. 8
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
部分作自动延期赎回处理。
或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
2、由于不可抗力原因,或证券、期货交易所或登记结算公司等机构发送的
60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基
会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是终
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
标题   建信高股息主题股票型证券投资基金基金合同  
值低于5000万元的情形;
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
四、投资限制
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(二)投资范围
债券回购到期后不得展期;
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理
按照基金合同、托管协议的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
(3)从事承担无限责任的投资;
票的初步判断。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,并
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
四、基金税收
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
意见的计票效力。
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市
(2)办理基金备案手续;
投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股
布相关提示性公告;
金的投资比例相应调整。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................. 36
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
三、基金财产的清算
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前
全额赎回或部分延期赎回。
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律法规和中国证监会规定的自然人、法
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
的,应当召开基金份额持有人大会:
基金合同受中国(为本基金合同之目的,不含台湾、香港、澳门地区)法律
二、基金资产净值
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
到更正。
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
人变更;
本估值。
案并公告之日止。
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
七、关联交易
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
场公布计票结果。
失。但是发生下列情况的,当事人免责:
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
披露内容与格式准则等法规的规定。
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
向基金托管人追偿;
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
整,无需召开基金份额持有人大会审议。
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不
一、基金利润的构成
(一)基金合同的变更
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
限公司编制,以净股息率计算,挑选位列首50只的证券作为成份股,该指数旨
十一、基金转换

建信高股息主题股票(008177)  基金公开信息
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
合基金合同的有关约定。在此期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见
的,应当召开基金份额持有人大会:
金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
体规定请参见招募说明书或相关公告。
其他法律行为;
券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(2)通讯开会
息披露办法》予以公告。
4、基金财产清算程序:
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
股票总市值的20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
二、会议召集人及召集方式
分配基金收益;
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的80-95%,其中投
告义务;
所持基金份额销售机构的操作
5、基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
理有效期限等)、送达时间和地点;
H=E×0.25%÷当年天数
组进行公告。
基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,此项调整不需要召开基
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
一、基金管理人
(13)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关
金财产;
其公允价值。
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
三、建信高股息主题股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基
差不作为基金资产估值错误处理。
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
的股票投资比例不超过全部股票资产的50%;每个交易日日终在扣除国债期货
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
认后,基金管理人应当暂停估值;
中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
形。
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
第十四部分 基金资产估值 ............................................................................ 51
但不限于:
金合同、托管协议的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
程序后,可以将其纳入投资范围。
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
相关资料15年以上;
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体
管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
57、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
成的影响。
60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
合基金合同的有关约定。在此期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
第一部分 前言
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
基金及货币市场基金。本基金的基金资产如投资于港股,会面临港股通机制下因
E为前一日的基金资产净值
付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入申请有可能导致单
(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
对于高股息股票,本基金将采用定量与定性相结合的研究方法进行投资。
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
金资产净值的15%;
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
金财产;
7、基金的银行汇划费用;
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式;
资的计算方法,依照《业务规则》执行。
(8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
人牟取任何不当利益。
三、基金的运作方式
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
2、禁止行为
被取消或变更的,基金管理人在履行适当程序并公告后,可直接对本部分内容进
金清算。
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面
(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
九、巨额赎回的情形及处理方式
17、本基金开始办理申购、赎回;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
赎回、转换、非交易过户和定期定额投资等业务规则;
四、基金的投资目标
济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。本基金将构建量化
值为基准进行计算;
收款项及其他资产的价值总和
情况立即报告中国证监会。
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
冻结方式按照基金登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
3、基金管理人由于按照基金合同规定行使或不行使其投资权而造成的损失
(2)通讯开会
载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
该资产支持证券规模的10%;
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回;
六、风险收益特征
的措施;
基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公
5、本基金投资国债期货、股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
见股息分配方式发生变化而导致红利型股票的投资机会减少,本基金将根据届时
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
并获得基金合同规定的费用;
金的投资比例相应调整。
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
除上述第(2)、(9)、(13)、(16)、(17)项另有约定外,因证券、期货市
定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
1、除法律法规和中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之一
进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的
的措施;
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
金管理人追偿;
场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
管理人应报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
4、基金财产清算程序:
发生上述(第4、6、7项除外)暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
书面意见;
(一) 基金托管人简况
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
(1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公
1、除法律法规和中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之一
1、久期调整策略
基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的80-95%,其中投
责人发生变动;
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
人名册;

公告为准
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
介上公告。
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
二、基金份额的认购
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境
1、证券交易所上市的有价证券的估值
第十一部分 基金份额的登记
第十三部分 基金的财产 ............................................................................... 50
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外;
(1)分享基金财产收益;
方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规
题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
第十部分 基金的托管 ................................................................................... 39
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
1、估值错误类型
基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
管协议。
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来
1、巨额赎回的认定
7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
(2)每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金
登载在网站上。
份额比例进行分配。
基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
(七)计票
7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(九)基金份额持有人大会决议
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括市场联动的风险、股
无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
查阅或者复制公开披露的信息资料。
第十五部分 基金费用与税收 ........................................................................ 57
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
告,并提前告知基金托管人与相关机构。
序赎回;
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;
息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
1、现场开会
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
(八)澄清公告
第一部分 前言 ................................................................................................ 1
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
包括但不限于:
申请购买基金份额的行为
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
事件
法提起诉讼或仲裁;
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
计。
况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入
受限证券的比例,根据比例进行投资;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
(1)依法募集资金;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
基金托管人:交通银行股份有限公司(盖章)
基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
签订日: 年 月 日
包括但不限于:
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
每份基金份额具有同等的合法权益。
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
38、《业务规则》:指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、中国证监会证监基金字
5、本基金独立建账、独立核算;
对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产配置过程
第二十二部分 基金合同的效力 ..................................................................... 73
(四)资产支持证券投资策略
费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
必要的服务;
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
(四)收益分配方案
市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票)、港股通
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
(1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法
2、估值错误处理原则
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
25、连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
押式回购)等;
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
文本为准。
银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
理。
计准则》、监管部门有关规定。
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方,基金托管人承担复核责任;
标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、政
备案。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,并将
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若基金份额持有人
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
讯方式开会的程序进行。
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
率的中间价。
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本基金合同的规
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错误
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束
向基金托管人追偿;
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
四、申购与赎回的程序
3)在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的
法律等外部专业顾问提供的情况除外;
理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、
立。
一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
合理费用由违约方承担。
少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基
规避前述50%比例要求的情形时;
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
或本基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合
因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
存续期限:持续经营
下列费用不列入基金费用:

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
 
但若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时,则基金管理人可根
30%;
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
四、清算费用
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金
(三)投资限制
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
第十八部分 基金的信息披露
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
(十)清算报告
3、基金合同生效前的相关费用;
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,投资人交
第十六部分 基金的收益与分配
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的。本基金将
所审计。
书面意见;
3、转换基金运作方式、基金合并;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
注册资本:人民币2亿元
三、基金登记机构的权利
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
具,但须符合中国证监会的相关规定。
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
承担。
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
24、销售机构:指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中
握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
管辖并从其解释。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
注册资本:742.63亿元人民币
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其
围保持一致;
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
构或其他为基金提供服务的外部机构;
1、现场开会
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
法定代表人:孙志晨
准的构成因子停止发布或变更名称,基金管理人可以在符合法律法规的规定和基
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融
第二十四部分 基金合同内容摘要
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
回。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
1、基金或本基金:指建信高股息主题股票型证券投资基金
基金托管人承接的;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
(9)变更基金份额持有人大会程序;
1、组合限制
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
(12)从基金管理人或其委托的基金登记机构处接收并保存基金份额持有
1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含
有基金份额类别的销售等或对基金份额分类办法及规则进行调整;
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并按照《信
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
理;
金托管人;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
涨跌幅: -.----   涨跌额: -.----   五分钟涨速: -.----  
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托
(8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
基金资产净值的10%;
第六部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................. 12
场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
发售公告》
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
契约型开放式
律等外部专业顾问提供的情况除外;
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间的
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投
二、基金托管人
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
面要求召开基金份额持有人大会;
算方法如下:
充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,选择流动性好、交易活跃的股指期
第二十部分 违约责任 ................................................................................... 71
一、基金备案的条件
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
益的原则进行协商。
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
2、对证券投资业绩进行预测;
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
延迟计算或公告。
的部分赎回申请将被撤销。
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
募说明书或相关公告。
际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
(四)清算费用
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
23、本基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
始。
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(1)股票资产投资比例为基金资产的80-95%,其中投资于本基金界定的
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
者实施其他法律行为;
发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔
本基金份额持有人大会不设日常机构。
(3)从事承担无限责任的投资;
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
准。
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
披露;连续50个工作日出现前述情形的,则直接终止《基金合同》并进入基金
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
涨跌幅: -.----   涨跌额: -.----   五分钟涨速: -.----  
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确
(3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
但不限于:
前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,
第五部分 基金备案 ....................................................................................... 11
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相
价值。
见招募说明书的规定,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
(三)债券投资策略
2、收益率曲线配置策略
(一)召开事由
人;
(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
1)在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
存续期间:持续经营
基金信息类型   基金契约(修改)  
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
理办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定可以投资于
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
四、估值方法
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
3、基金托管人:指交通银行股份有限公司
(3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市
限公司编制的具有代表性的债券市场指数。
二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利
形。
托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益
并公告。
值低于5000万元的情形;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包
进行评估;
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金
和分配;
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
财产;
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
会讨论的其他事项。
理人召集。
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(7)对基金剩余财产进行分配。
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
1、基金管理人的管理费;
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
3、基金认购份额的计算
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
包括但不限于:
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投
第二十部分 违约责任
二、估值对象
2、基金托管人的托管费;
益的前提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由
审议、逐项表决。
不定期
用。
金合同为准。
的经营方式管理和运作基金财产;
1、被依法取消基金托管资格;
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
1)政策影响:现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好,
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
(八)生效与公告
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不
告方式。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
3、有利于基金财产的安全与增值;
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并
算方法如下:
益。
人确定并在会议通知中列明。
五、公开披露的基金信息
个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
H为每日应计提的基金托管费
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
值。
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
费用由基金资产承担。
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理
三、基金份额认购金额的限制
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
产支持证券明细。
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
许购买证券投资基金的其他投资人。
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(2)每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但
价波动的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
开放日
5、基金份额持有人大会费用;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
五、议事内容与程序
二零一九年十二月
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
3、基金合同约定的其他情形;
机关监督下形成决议。
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
H为每日应计提的基金托管费
完整性、及时性、简明性和易得性。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
业另有通行做法,基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利
(6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
金份额持有人大会,但应于调整实施日前在指定媒介上公告。
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
批准设立机关和批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民
或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
1、被依法取消基金管理资格;
之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代
联系电话:010-66228888
参见招募说明书或相关公告。
持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告;
在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
E为前一日的基金资产净值
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司
(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
基金托管人:交通银行股份有限公司
E为前一日的基金资产净值
合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金
可以为企业的改革提供良好的外部环境;
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度
市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票)、港股通
4、港股通标的股票投资策略
财产清算程序,无需召开基金份额持有人大会审议。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。
2、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
决。
的核心竞争力,规划公司长远发展。
的修订
5、认购申请的确认
景和收益等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)不列入基金费用的项目
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产支持证券和
(1)现场开会
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(二) 基金托管人职责终止的情形
6、招募说明书:指《建信高股息主题股票型证券投资基金招募说明书》及
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
1、认购费用
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
得从基金财产中列支。
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人
资于本基金界定的“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%;港股通标
份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
二、信息披露义务人
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
三、基金收益分配原则
前,任何人不得动用。
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
认的日期
基金托管人各持有两份,每份具有同等的法律效力。
大会的,不影响计票的效力。
险水平。本基金将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏观经
定在指定媒介上公告。
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
化投资组合。
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规
提供机构所提供的汇率为基准:当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
发生变更;
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
(7)召集人需要通知的其他事项。
E为前一日的基金资产净值
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
会并通知基金托管人;
分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决
不向他人泄露;
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
4、本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
H为每日应计提的基金管理费
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
份额申购、赎回的价格;
会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
改,不需召开基金份额持有人大会:
(4)销售基金份额;
法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。
(7)对基金剩余财产进行分配。
法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
份额申购、赎回的价格;
2、被基金份额持有人大会解任;
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
第四部分 基金份额的发售
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
(4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
赎回生效。
(4)制作清算报告;
4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
14、基金收益分配事项;

最新净值: -.----累计净值: -.-----.----% --/--/--
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交
六、表决
第十七部分 基金的会计与审计 ..................................................................... 61
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状
第三部分 基金的基本情况
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
的经营方式管理和运作基金财产;
在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
八、暂停或延迟信息披露的情形
券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
[2005]158号
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
一、投资目标
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资
(4)除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外,不得利用
净值和基金份额净值的过程
年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
1、开放日及开放时间
(4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
(6)基金管理人、销售机构、基金登记机构等调整有关基金认购、申购、
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
(13)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关
符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及
份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损
九、特殊情况的处理
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
一、基金资产总值
并以托管协议约定的方式确认。
2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
(一) 基金管理人的更换程序
和分配;
(本页为《建信高股息主题股票型证券投资基金基金合同》签署页,无正文)
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
已实现收益的孰低数。
4、每一基金份额享有同等分配权;
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
(7)监督基金管理人的投资运作;
公告日期   2019-12-18  
一、基金份额的登记业务
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
上。
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
调整最近交易市价,确定公允价格;
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒
(四)基金份额持有人出席会议的方式
明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重
2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
理人和投资人共同遵守
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
基金合同受中国(为本基金合同之目的,不含台湾、香港、澳门地区)法律
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在销售机构
金合同的约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,与基金托管
低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的50%;
除上述第(2)、(9)、(13)、(16)、(17))项另有约定外,因证券、期货市
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
基金管理人应当在基金年度报告、中期报告和季度报告等定期报告和招募说
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
十五、基金份额的冻结和解冻
15%;
1、基金管理人的管理费
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
20%;
其他费用;
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
3、个股选择策略
第七部分 基金合同当事人及权利义务
十三、基金的转托管
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金份额净值予以公布。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,
(3)更换基金托管人;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在
规定,在首次投资前与基金托管人签订风险控制补充协议,并明确基金投资流通
(三)基金财产的清算
七、暂停估值的情形
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
第二部分 释义
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式;
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
本基金重点投资于具有持续高股息分配能力且估值相对合理的优质上市公
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
符;
下列费用不列入基金费用:
4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任,基金托管人承担复核责任,
(六)国债期货投资策略
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行
引用法律法规的部分,如法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
的办公场所和营业场所查阅。
额。
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
易日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申
人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
1、发售时间
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
(7)监督基金管理人的投资运作;
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
但不限于:
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
会并通知基金托管人;
4)技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
后,将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无
2、议事程序
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
立。
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
(6)变更基金类别;
基金财产的损失;
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算
售服务协议,办理基金销售业务的机构
围保持一致;
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
3)在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(6)基金管理人、销售机构、基金登记机构等调整有关基金认购、申购、
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
组织形式:股份有限公司
(9)变更基金份额持有人大会程序;
方法如下:
讯方式开会的程序进行。
3、申购和赎回申请的确认
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10 年。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
七、信息披露文件的存放与查阅
基金财产的损失;
2、不谋求对上市公司的控股;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
有人大会的事项。
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
该资产支持证券规模的10%;
估值进行调整并确定公允价值。
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
六、信息披露事务管理
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在
款项:
6、中国证监会禁止的其他行为。
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
超短期融资券)、股指期货、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、
定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
但不限于:
(3)若本基金发生巨额赎回且在单个基金份额持有人超过上一开放日基金
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
(5)本基金推出新业务或服务;
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
审查。
资料概要。
审议事项行使表决权;
(三)基金合同生效公告
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
盈利持续且具有成长性的股票作为指数样本股,可以反映沪深A股市场股息率
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
3、发售对象
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
基金应收款项以及其他资产所形成的价值总和。
到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
高级管理人员负责管理信息披露事务。
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
易日结算价估值。
↑↑  
2、相关子行业的配置
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
第十一部分 基金份额的登记 ........................................................................ 40
第十六部分 基金的收益与分配 ..................................................................... 59
五、估值程序
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
同期活期存款利息;
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
资产价值时;
建信高股息主题股票型证券投资基金
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,
资基金基金产品资料概要》及其更新
2、巨额赎回的处理方式
在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监
为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
(一)基金利润的构成
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
明书等文件中披露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法规或中国证
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
H=E×0.25%÷当年天数
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生
据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的
有基金份额类别的销售等或对基金份额分类办法及规则进行调整;
基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
应与基金托管人核对基金资产总值和净值;
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
司,力争实现基金资产的中长期稳健增值。
低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的50%;
(五)股指期货投资策略
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决
6、估值计算中涉及港币或其他外币币种对人民币汇率的,将依据下列信息
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
的A+H股合计计算),其市值不超过基金资产净值的10%;
五、业绩比较基准
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:
H=E×1.50%÷当年天数
2、申购和赎回的款项支付
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金的投资组合应遵循以下限制:
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
分配基金收益;
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
消除或减轻由此造成的影响。
人、基金托管人均有约束力。
7、基金的银行汇划费用;
48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述申购和赎回申请的确认时
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
宜;
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
(4)销售基金份额;
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
54、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由境内证券交易所设立
额投资计划最低申购金额。
1、组合限制
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的
基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,此项调整不需要召开基
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
(7)基金管理人调整基金份额类别设置、增加新的基金份额类别、停止现
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金份额持有人大会。
第二十三部分 其他事项
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
元。
(4)转换基金运作方式;
编号   5  
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
基金管理人:建信基金管理有限责任公司(盖章)
第八部分 基金份额持有人大会 ..................................................................... 28
(12)本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组合:
(1)承销证券;
金份额持有人大会,但应于调整实施日前在指定媒介上公告。
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
2、基金托管人的托管费
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
份额变动及结余情况的账户
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规
60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
责任;
理;
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
或损失由基金财产承担。
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
(一) 基金管理人职责终止的情形
27、连续45个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金
押式回购)等;
素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
(三) 基金托管人的权利与义务
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
基金的投资组合应遵循以下限制:
监会另有规定时,从其规定。
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
不再受相关限制。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
不得对基金财产强制执行。
5、按基金合同及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时;
第十七部分 基金的会计与审计
净值和基金份额累计净值。
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
相对投资价值分析,增持价值被相对低估的类属债券,减持价值被相对高估的类
施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
金管理人追偿;
(四)基金税收
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
理时间在赎回开始公告中规定。
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施
同有关条款处理。
后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
三、基金财产的账户
名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ...................................................... 72
在反映于香港上市的高息证券的整体表现。中债总指数是由中央国债登记结算有
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
3、如果发生暂停的时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面
露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
(十)基金投资股指期货的信息披露
金财产;
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
(6)变更基金类别;
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
新开放的公告。
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
中证高股息精选指数从沪深A股中选取流动性好、连续分红、股息率高、
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理人根据法律
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
在境内和香港同时上市的A+H股合计计算),不超过该证券的10%;
决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
(二)基金份额发售公告
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。
员会
的股票投资比例不超过全部股票资产的50%;每个交易日日终在扣除国债期货
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
人,基金管理人应当配合。
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
(2)更换基金管理人;
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
的A+H股合计计算),其市值不超过基金资产净值的10%;
(五)议事内容与程序
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
时,视为基金份额净值错误。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人
通过方为有效。
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
2、被基金份额持有人大会解任;
场公布计票结果。
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集
四、基金的费用与税收
上;
用不列入基金财产。
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不
(14)基金总资产不得超过基金净资产的140%;
报告出具法律意见书;
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
五、申购和赎回的数量限制
0.03元时,基金管理人应在15个工作日内提出分红方案,且收益分配比例不得
十四、定期定额投资计划
本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,
基金托管人各持有两份,每份具有同等的法律效力。
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
份额比例进行分配。
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
时;
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
三、基金份额持有人
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
(一)基金费用的种类
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
1、不可抗力;
(14)基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优
五、收益分配方案的确定、公告与实施
报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人有权对于该基金份额持有人
本基金重点投资于具有持续高股息分配能力且估值相对合理的优质上市公
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
3、基金合同约定的其他情形;
第十八部分 基金的信息披露 ........................................................................ 62
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
不向他人泄露;
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
4、每一基金份额享有同等分配权;
点结果。

7、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
的原因确定估值错误的责任方;
司,力争实现基金资产的中长期稳健增值。
程序后,可以将其纳入投资范围。
改,不需召开基金份额持有人大会:
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
超过全部股票资产的50%;
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
购款等。
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
值低于5000万元的情形;
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
4、基金合同或本基金合同:指《建信高股息主题股票型证券投资基金基金
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
必要措施保护基金投资人的利益;
府机构债券、地方政府债券、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、
剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究:
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
7、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
(十四)中国证监会规定的其他信息。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
中国证监会书面确认后生效。
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若本基金参与港股通交易且该交
金资产净值的15%;
2)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
签订地点:
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
5、基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规
和技术改造;
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
4、备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日的基金份额净值;也可以根
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
准。
必要措施保护基金投资人的利益;
1、因不可抗力导致基金无法正常运作;
七、计票
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
会办理基金备案手续。
人,基金管理人应当配合。
1、每年8月最后一个工作日,当本基金每份基金份额的可供分配利润超过
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
(7)本基金与其他基金的合并;
4、基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式两份外,基金管理人、
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:--最新净值: -.----   昨日净值: -.----   累计净值: -.----  
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
1、取得登记费;
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
入扣除相关费用后的余额
于该基金份额持有人其余赎回申请部分,基金管理人根据前段“(1)全额赎回”
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
并根据以下条件建立基础库。满足以下一项或多项条件的股票可以入选基础库:
利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
受限证券的比例,根据比例进行投资;
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
网点或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
公告。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
误后,由基金管理人按约定对外公布。
4、基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式两份外,基金管理人、
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
(十三)基金投资港股通标的股票的相关公告
回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
(一) 基金管理人简况
其更新
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
目。
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
财产;
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下对
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
管辖并从其解释。
件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对
案并公告之日止。
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品
基金应收款项以及其他资产所形成的价值总和。
三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收
份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换
成立或无效,则申购款项退还给投资人。
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
一、申购和赎回场所
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保
“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%;港股通标的股票投资比例不
(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
股票股利),以及上市不足1年且具有良好投资价值的公司;
过基金持有的债券总市值的30%;
总数。
但不限于:
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
三、基金的收益与分配
布。
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
通过方为有效。
其他费用;
基金登记机构享有以下权利:
符;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
六、基金收益分配中发生的费用
处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关
基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
益不受损害并得到公平对待
或交易的债券等
费率并另行公告。
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不
(2)办理基金备案手续;
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
申请购买基金份额的行为
(4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价,收盘价减
(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
其他法律行为;
八、争议的处理
(五)基金份额申购、赎回价格
6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
第十二部分 基金的投资 ............................................................................... 42
(4)转换基金运作方式;
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明
未来市场可能推出财产股息、负债股息等现金股利和股票股利的替代方式,
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包
(1)现场开会
15%;
总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
和赎回款项;
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
的市场状况并在履行相关程序后调整上述关注的投资机会,并在更新的招募说明
28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
(1)承销证券;
对方,共同查明原因,双方协商解决。
3、估值错误处理程序
3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
营业时;
一、基金合同的变更
1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
责任;
个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
(二) 基金托管人的权利与义务
人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
监管部门、自律规则的规定。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
1、基金份额持有人大会决定终止的;
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
的办公场所和营业场所查阅。
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
(7)依法接受基金托管人的监督;
金的其他投资人的合称
要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
2、基金托管人的托管费;
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
第四部分 基金份额的发售 .............................................................................. 9
2)较高的股息分配率:最近一年的股息率高于市场平均水平;
第二部分 释义 ................................................................................................ 3
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
会讨论的其他事项。

决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
本基金份额持有人大会不设日常机构。
2、发售方式
任不因其退任而免除;
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:--最新净值: -.----   昨日净值: -.----   累计净值: -.----  
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
中证高股息精选指数收益率*75%+恒生高股息率指数收益率*10%+中债总
并获得基金合同规定的费用;
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
高、盈利持续且具有成长性的股票的整体表现。恒生高股息率指数由恒生指数有
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
本基金重点投资于具有持续高股息分配能力且估值相对合理的优质上市公
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎
比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基
用。
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有
1、基金管理人的管理费;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
有人大会的事项。
府机构债券、地方政府债券、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、
括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
(8)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
额申购、赎回价格;
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
2)市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入
发展的内在需求且存在技术壁垒;
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
监会”)注册。
告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分
定收取基金管理费或基金托管费。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
人确定并在会议通知中列明。
的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
9、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统
2、建立和管理投资人基金账户;
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
五、基金的投资
的风险、港股通规则变动带来的风险、其他可能的风险等。本基金投资于港股的
(二)基金合同的终止事由
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形;
理流程时,赎回款项顺延至上述情形消失的下一个工作日划出。在发生巨额赎回
基金资产净值;
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
长不得超过3个月
(12)本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组合:
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 69
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
本基金将关注在这些方式中能够提供优厚股东权益回报的公司。若因市场中的常
任不因其退任而免除;
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
(十二)基金投资资产支持证券的信息披露
和赎回款项;
决。
有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人
八、生效与公告
H=E×1.50%÷当年天数
利益的事项的法律文件。
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
面要求召开基金份额持有人大会;
股。
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
(六)基金收益分配中发生的费用
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
对基金资产总值和净值;
布相关提示性公告;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
大会的,不影响计票的效力。
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信
体限制请参看招募说明书或相关公告。
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
(二)基金资产净值
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,本基
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
六、基金资产净值
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
2)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披
(七)临时报告
决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对银行
费。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额
不再受相关限制。
金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
投资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律
3、违规承诺收益或者承担损失;
目 录
(2)更换基金管理人;
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
中国证监会规定的特殊情形除外。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
9、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金采用摆
第二十二部分 基金合同的效力
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
2、基金管理人:指建信基金管理有限责任公司
担。
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
名称:建信基金管理有限责任公司
30%;
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
(一)投资目标
五、基金的最低募集份额总额
1、不可抗力;
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
58、基金产品资料概要:指《建信高股息主题股票型证券投资基金证券投
人和非法人组织。
投资人的申购申请;
但不限于:
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
股票总市值的20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
生重大影响的下列事件:
哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,从长、中、短期
告义务;
果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产
份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
公开披露的基金信息包括:
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但因审计、
指数收益率*15%
2、基金托管人的托管费
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
基金事务的行为承担责任;
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
构或其他为基金提供服务的外部机构;
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
第八部分 基金份额持有人大会
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
1、议事内容及提案权
一、召开事由
(三)基金净值信息的公告方式
三、申购与赎回的原则
报告出具法律意见书;
担。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(7)基金管理人调整基金份额类别设置、增加新的基金份额类别、停止现
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
他账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
基金资产净值的10%;
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
1、申购和赎回的申请方式
6、基金的证券/期货交易、结算费用;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
6、接受基金管理人的监督;
公告来源   中国证券监督管理委员会  
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
关规定于开始实施前在指定媒介上公告;
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管
合同生效公告。
定。
银行银发[1987]40号文
(二) 基金托管人的更换程序
3)盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处
会团体或其他组织
定请参见招募说明书或相关公告。
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
总数。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子披露网站报送拟披露的基金信
资人
5、基金份额持有人大会费用;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
8、基金募集期延长或提前结束募集;
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益
误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;
第五部分 基金备案
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
定的费用;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
份额质押等业务,并收取一定的手续费用。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时
(二)股票投资策略
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
净值和基金份额累计净值。
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
(一) 基金份额持有人的权利与义务
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
(8)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
审议、逐项表决。
基金事务的行为承担责任;
理人召集。
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日基金份额的基金份额净值在当
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%(含
二、基金的年度审计
(六)基金财产清算的公告
申购、赎回的价格。
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成
(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
6、申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
其他费用;
3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
十二、基金的非交易过户
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
七、拒绝或暂停申购的情形
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
第十二部分 基金的投资
1)稳定的股息分配政策:最近3年内至少有2次股息分配记录的公司,若
(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
披露;
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
构,并在管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业
不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
金管理人;
(1)终止基金合同;
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式
争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、收益分配方案
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的三日
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
权代表签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经
二、投资范围
流动性风险分析等。
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
债券回购到期后不得展期;
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,提高组合久期,以较多地
本基金将通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场,将综
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

投资政策和投资目标等。
务所;
(十一)投资国债期货的信息披露
2、禁止行为
为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
额拥有平等的投票权。
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若基金份额持有人
代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生
当日超过上一开放日基金总份额20%以上的那部分赎回申请进行延期办理,对
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
息:
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
1、议事内容及提案权
流水号   1735857  
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
费用由基金资产承担;
(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的
意见的计票效力。
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信高股息主
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
组进行公告。
申购或赎回的申请。
年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
一、基金费用的种类
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
更正和赔偿损失;
(4)除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外,不得利用
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
(二)会议召集人及召集方式
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
(7)本基金与其他基金的合并;
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
一、估值日
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
二、基金份额持有人大会
六、估值错误的处理
或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当基
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益
三十;
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信
5)公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企业
一、基金会计政策
(4)制作清算报告;
管理,分别记账,进行证券投资;
目。
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
审议事项行使表决权;
(二) 基金管理人的权利与义务
担。
据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处
司,力争实现基金资产的中长期稳健增值。
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的
1)在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务;
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
四、基金财产的保管和处分
交割事宜;
公司上市时间不足3年的,至少有1次股息分配记录(股息分配包括现金股利和
会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是终
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(二) 基金管理人的权利与义务
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
露网站)等媒介
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
者实施其他法律行为;
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
成立时间:1987年3月30日
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
其他费用;
需要进行积极操作,以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略:
资于本基金界定的“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%;港股通标
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
4、会计制度执行国家有关会计制度;
基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人应与基金管理人核
基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。
三、投资策略
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时,所造成的误
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
七、基金财产清算账册及文件的保存
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金
法定代表人:任德奇
少于20年;
1、基金管理人的管理费
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办
等。
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请;
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、政
低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
生的权益按照法律法规及国家有权机关的要求以及基金登记机构业务规定来处
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
(5)本基金推出新业务或服务;
每份基金份额具有同等的合法权益。
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
十七、其他业务
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金
(3)对基金财产进行估值和变现;
相关资料15年以上;
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
4、认购份额余额的处理方式
额申购、赎回价格;
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
第二十三部分 其他事项 ............................................................................... 74
法提起诉讼或仲裁;
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书。
50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
七、基金存续期限
变现和分配;
交易所上市的股票
1、每年8月最后一个工作日,当本基金每份基金份额的可供分配利润超过
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
第十五部分 基金费用与税收
6、基金的证券/期货交易、结算费用;
六、基金财产清算的公告
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
资的计算方法,依照《业务规则》执行。
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临
合同的规定继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不
合比较并选择港股市场中符合本基金投资主题的优质股票进行投资。
接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
制。国家另有规定的,从其规定。
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
介上刊登暂停公告。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
5、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限,具体规定请参见招
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
已实现收益的孰低数。
3、债券类属配置策略
权利义务,规范基金运作。
管理,分别记账,进行证券投资;
资;
(4)交纳基金认购、申购、赎回款项(如有)及法律法规和基金合同所规
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
规定,在首次投资前与基金托管人签订风险控制补充协议,并明确基金投资流通
变现和分配;
二、基金可供分配利润
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
24、调整基金份额类别设置;
(六)表决
(1)股票资产投资比例为基金资产的80-95%,其中投资于本基金界定的
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
信息全文   基金管理人:建信基金管理有限责任公司
(1)依法募集资金;
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
第二十四部分 基金合同内容摘要 ................................................................. 75
值。
机关对其不时做出的修订
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
人名册;
2、议事程序
按国家最新规定估值。
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
具,但须符合中国证监会的相关规定。
或单笔申购金额上限的情形;
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
一、基金名称
基金托管人承接的;
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%;港股通标的股票投资比例不
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
超过全部股票资产的50%;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定
但不限于:
基金资产净值;
八、基金净值的确认
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:


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